C-TPAT反恐安全自我评估表

实体安全
厂房结构

一般要求：所有用于储藏货物的建筑和相关的设施应由能抵制非法进入的材料组成。厂房的结构、围墙四周和照明系统必须进行定期的检测和维修。所有的门窗必须有安全保护措施。

序号

是/否

检查点

1 厂房的建筑材料是否可以抵抗非法进入或外部入侵？

2 有外部的门、窗和大门是否有足够的上锁装置？

3 厂房的四周是否有围墙或其他障碍以防止非法进入？

4 楼层、屋顶或围墙是否有开放的区域允许非法进入厂区？

5 是否安装入侵警报系统？

6 上班时间是否有保安值班？

7 下班时间是否有保安值班？

8 在非上班时间，工厂对外围状况是否有监控？

9 工厂是否有保安队？

10 工厂是否安装闭路电视监控系统？

11 闭路电视是否在非上班时间对工厂外围进行监控？

12 闭路电视探头是否用锁或其他方式进行保护？

13 闭路电视是否在上班时间对厂内的活动进行监控？

14 厂房内外是否有足够的照明？

15 是否有独立的停车区域（物理上与装卸货区域隔开）供员工和访客使用？

16 是否有独立的停车区域（物理上与员工和访客停车区域隔开）供货车和空货柜车使用？

出入管制

一般要求：禁止非授权人员进入货物装卸区域。工厂应建立有效的保护措施和程序防止非法进入或非授权进入。检查点：厂内门、窗和大门是否有足够的上锁装置？

序号

是/否
检查点
1 工厂有系统来正确地辨识出所有进入公司内范围的员工，访客、供货商.、公司内范围包括装卸区及货仓.
2 工厂有使用附有员工相片的身份证明系统/文件给员工

3 员工要进入工厂内范围要持有电子咭钥来开门或要通守卫检查点才进工厂或有其它方法

4 工厂有监察及控制所有公司内的钥匙,电子咭等等的发出及记录

5 工厂有储存客访人仕进出记录. 里面有记录低访客的名字, 代表公司名称, 出入厂时间.

6 所有访客进工厂时都需要佩带访客证件或类似的证件

7 访客进工厂都会有守卫或职员带领

8 工厂有措施以查核未获受权/未确认身份的人进工厂

9 工厂有措施来查核未获受权/未确认身份的人尝试进入其运输工具

10 工厂是否提供全厂人员的名册给保安，用以核实有怀疑的进入厂区人员

11 工厂是否有机制鼓励员工报告任何不法的活动

12 是否培训员工对没有带厂证或没有戴访客证的进行盘问

13 所有受限制区域是否张贴布告以予警示